глава ПОД в ESCA

13 августа 2024 года

head of AML

Киев

#Заместитель директора по финансовому мониторингу финансовой компании (микрокредиты) #Kyiv #гибридный график 90к

< 1. Прохождение обучения— раз в 3 года.
2. Подтверждение соответствия статуса ответственного работника по вопросам финансового мониторинга— ежегодно, в соответствии с требованиями постановления НБУ 107.
3. Проведение обучения сотрудников андерайтинга - согласно плану учений (как правило, не реже одного раза в полгода), анализ проблемных вопросов в работе андерайтинга и их консультирование по таким вопросам - не реже одного раза в квартал.
4. Проведение обучения всех работников компании, включая руководство, желательно в форме тестирований - ежегодно (с руководством), все остальные - 2 раза в год.
5. Дополнительное персональное обучение новым инструментам и изменениям — потребности.
6. Проведение выборочных проверок клиентов в компании - раз в неделю в количестве не менее 3 клиентов, по каждому методу верификации (если действует сейчас 3 методы - 9 дел еженедельно), в т.ч. контроль параметров и полноты заполнения анкеты клиента.
7. Проведение проверок при установлении деловых отношений с контрагентами — на санкции и необходимость других процедур НПК — при заключении/ продлении договоров.
8. Решение оперативных вопросов - на запрос андерайтинга / работников осуществляющих ежедневный мониторинг заявок - в рабочее время.
9. Контроль за обновлением нормативки, решений НБУ — еженедельно с фиксацией в ежемесячных отчетах, с выставлением задач на ИТ (при необходимости).
10. Актуализация внутренних вопросов по финансовому мониторингу компании— в соответствии с требованиями законодательства, не позднее 3-х месяцев после утверждения соответствующих изменений в законодательстве или событий в учреждении.
11. Подготовка отчетности к НБУ — в соответствии с требованиями НБУ (сейчас, ежеквартально + контроль после каждого указа относительно санкций).
12. Подготовка отчетов руководителю — ежемесячно и ежегодно в соответствии с требованиями НБУ и Закона, по шаблону, определенному внутренними документами.
13. Подготовка риск-профиля компании, риск-профиля по видам клиентов, группового риск-профиля клиентов (при необходимости)— не реже 1 раза в год или в случае существенных изменений в законодательстве или деятельности компании.

Требования к кандидату
Знание в регуляторных нормах по вопросам финансового мониторинга для финансовых компаний в сфере онлайн кредитования
Умение работать с многозадачностью, желание учиться
Высшее, юридическая

Условия труда: 9.00—18.00
3 мес испытательный период