Chief compliance manager in Fond rozvitku pidpriemnictva

Announcement

regarding the vacant position

Chief Compliance Manager

Entrepreneurship Development Fund (hereinafter - the Fund) code EDRPOU 21662099 is the legal successor of the German-Ukrainian Fund, established in accordance with the Decree of the President of Ukraine No. 574/98 of 01.06.1998 and the resolution of the Cabinet of Ministers of Ukraine No. 628 dated 19.04.1999. By order of the Ministry of Finance of Ukraine No. 5 dated January 11, 2020, the name of the Fund was changed to the Entrepreneurship Development Fund.  

The main goal of the Fund is to provide financial and other accompanying support to private entities of micro, small and medium enterprises (hereinafter - MSMEs) in Ukraine. The Fund achieves its main goal mainly through transactions with Ukrainian banks, non-bank financial institutions and other financial service providers or similar institutions that finance or intend to finance Ukrainian MSMEs through obtaining loans or credits for lending to MSMEs; support or intend to support access to financing for Ukrainian MSMEs through risk sharing or risk reduction mechanisms for other financial institutions or Ukrainian MSMEs without intermediaries; support or intend to support access to financing for Ukrainian MSMEs, providing special services or assistance for MSMEs and/or contributing to the receipt of financial support/aid by Ukrainian MSMEs, in particular from international financial institutions, states.

Also, to achieve the goal, the Fund provides technical assistance to partner institutions, which is directly or indirectly related to the Fund's performance of its tasks; implements programs of other international financial institutions aimed at supporting Ukrainian MSMEs; implements state programs and contributes to raising the level of awareness of the Fund's programs and projects.

The Fund's activities are carried out according to the principle of a "second-level" financial institution, according to which financial and credit support for MSMEs is provided not directly, but through partner banks, by providing loans (in euros and hryvnias) exclusively to selected banks, in accordance with the eligibility criteria for banks determined and approved by the Board of the Fund, which properly are registered and carry out their activities on the territory of Ukraine, for further targeted lending by them to MSMEs. Partner banks determine the final borrowers and assume the risks associated with the loans granted. To carry out its main activities, the Fund has the right to use funds received from Ukrainian, foreign and international sources.

Transparency of the Fund's activities is ensured by open eligibility criteria for participation in its programs, posted for familiarization of MSMEs and potential partner institutions on the Fund's own website (www.bdf.gov.ua).

Qualification requirements.

1. Main the compliance manager must have an impeccable business reputation and professional fitness.
2. The professional fitness of the chief compliance manager is defined as the totality of knowledge and professional experience necessary for the proper performance of his duties.
3. The chief compliance manager must meet the following requirements:-

• full civil legal capacity;
• вища освіта (ступінь магістра в галузі економіки, фінансів, права або менеджменту);
• сукупність знань та професійного досвіду в обсязі, потрібному для належного виконання обов'язків з урахуванням типу та розміру надавача фінансових послуг, особливостей його діяльності та бізнес-моделі, характеру й обсягів фінансових послуг, профілю ризику, а також функціонального навантаження та сфери відповідальності такої особи; мінімум 3 (три) роки досвіду роботи в фінансовому секторі в сферах контролю за дотриманням норм, управління ризиками або юридичного супроводження діяльності;
• знання законодавства України у сфері комплаєнсу, фінансів, антикорупційної діяльності, захисту персональних даних; знання чинного законодавства, розуміння бізнес-процесів, методології та способів здійснення внутрішнього контролю, досвід в проведенні внутрішніх перевірок; можливість приділяти достатньо часу для виконання покладених на нього обов'язків: відсутність реального або потенційного конфлікту інтересів, що може зашкодити належному виконанню ним своїх обов'язків та не можуть бути врегульованими згідно з внутрішніми процедурами надавача фінансових послуг щодо управління конфліктами інтересів;
• дотримання  обмежень, визначених ст. 26 Закону України «Про запобігання корупції»;
• дотримання обмежень та заборон обіймання посад, визначених законодавством України;
• Головний комплаєнс-менеджер Фонду має здійснювати свою діяльність, зокрема, з дотриманням таких принципів: 1) незалежність - це свобода від обставин, що становлять загрозу для неупередженого виконання своїх функцій; 2) чесність — є основою, на якій грунтується довіра до судження головного комплаєнс-менеджера; 3) об'єктивність — дотримання найвищого рівня об'єктивності під час збору, оцінювання та повідомлення інформації щодо діяльності чи процесу, який перевіряється; Головний комплаєнс-менеджер робить зважену оцінку всіх релевантних обставин та у своїх судженнях несхильні до неналежного впливу своїх власних інтересів чи інтересів інших осіб; 4) конфіденційність — головний комплаєнс-менеджер визнає право власності на інформацію, яку він отримує у ході виконання завдання, та її цінність і не розкриває інформацію без відповідних на те повноважень, за винятком випадків, коли таке розкриття вимагається правовим чи професійним обов'язком.

4.   Наявність професійної сертифікації, зокрема міжнародної сертифікації COSO Internal Control Certificate, буде перевагою.

5.  Глибокі знання у сфері комплаєнсу, зокрема міжнародних стандартів, підходів до організації комплаєнсу та управління комплаєнс-ризиком.

6.  Вільно володіти українською мовою на рівні С1, С2 та мати рівень володіння англійською мовою не нижче Upper-Intermediate.

7.  Відмінні комунікаційні навички.

Підпорядкованість: головний комплайєнс менеджер підпорядковується та підзвітний Наглядовій раді ФРП.

Завдання та обов’язки:

1. Головний комплаєнс-менеджер – це ключова особа та суб'єкт внутрішнього контролю, відповідальна за виконання ключової функції контролю за дотриманням Фондом норм (комплаєнс) щодо організації забезпечення відповідності діяльностand the Fund to the requirements of the legislation of Ukraine, internal documents of the Fund, assessment of the possible impact of any changes made to the legislation on the activities of the Fund, as well as the identification and assessment of the risk of non-compliance with norms and other functions defined by the legislation of Ukraine and the regulatory legal acts of the National Bank of Ukraine.
2. Fields of compliance control:

• development of tools and procedures that ensure compliance with current legislation;
• anti-legalization proceeds obtained through crime, financing of terrorist activities and weapons of mass destruction;
• protection in the field of information flows;
• establishment of ethical standards of behavior of the Fund's employees, prevention of conflict of interests, fraud, corruption; monitoring and control over the compliance of internal documents describing the internal processes related to the activities of the Fund with the requirements of Ukrainian legislation;
• control over the compliance and implementation by the employees of the Fund of its internal documents, the requirements of the legislation of Ukraine, including normative legal acts of the National Bank of Ukraine, as well as the implementation of measures aimed at managing conflicts of interests.

2.1 Performance by the chief compliance manager of the function of monitoring compliance with norms (compliance) in the Fund, provides:

2.1.1. Ensuring the organization of control over the Fund's compliance with legislation, internal documents of the Fund and regulatory legal acts of the National Bank of Ukraine.

2.1.2. Ensuring monitoring of changes in legislation, the effect of which applies to the Fund. Assessing the impact of such changes on the processes and procedures implemented in the Fund.

2.1.3 Ensuring control over the implementation of relevant changes in the internal documents of the Fund.

2.1.3. Definition and assessment of the Fund's compliance risk.

2.1.4. Ensuring control over the compliance risk arising in the Fund's relationship with counterparties.

2.1.5. Ensuring the organization of control over the Fund's compliance with norms regarding the timeliness of submission and reliability of reporting, including financial reporting.

2.1.6. Ensuring control over the protection of personal data in accordance with the legislation of Ukraine.

2.1.7. Providing clarifications and consultations to the management of the Fund on their requests regarding monitoring of compliance with norms.

2.1.8. Participation in meetings related to issues related to the operation of the risk management system held in the Fund.

2.1.9. Ensuring timely detection, measurement (estimation), monitoring, control, reporting and providing recommendations on mitigation of compliance risk.

2.1.10. Ensuring control over compliance with regulations regarding the definition of the list of related persons of the Fund. Preparation of conclusions regarding compliance risk for decision-making regarding operations with such persons.

2.1.11. Monitoring compliance of the procedures for bringing employees to disciplinary responsibility with the requirements of the legislation of Ukraine.

2.1.12. Development/participation in the development of internal documents on compliance issues and control over their compliance.

3. Ensuring the coordination of work on compliance risk management issues between structural units of the Fundin.

4. Ensuring control over the Foundation's compliance with the norms of the current legislation of Ukraine and internal documents, in the Code of Ethics, the Policy for the Prevention of Conflicts of Interest.

5. Providing clarifications to the Board and employees of the Fund on their requests on compliance issues; organizing and conducting regular training on compliance issues for the Board and employees of the Fund in order to increase their awareness and competence in compliance issues.

6. Preparation and submission of compliance risk reports to the Supervisory Board of the Fund.

7. Participation in the development and updating of the Fund's internal regulatory documents in terms of compliance risk management, including the Fund's compliance policy.

8. Initiation and conduct of internal investigations in the event of suspicions of violations of the compliance policy, the Code of Ethics, the Policy for the Prevention of Conflicts of Interest and other internal documents of the Fund. Reporting on the results of investigations.

9. Immediate notification of the Supervisory Board about cases of imposing a ban (veto) on the decisions of the Board, if the implementation of such decisions will lead to a violation of the requirements of the law, a conflict of interests, as well as in other cases established by the Supervisory Board.

Summaries in Ukrainian and English are accepted for consideration.