Chief Compliance Manager in Fond rozvitku pidpriemnictva

Bekanntmachung

zu der vakanten Stelle

Chief Compliance Manager

Der Entrepreneurship Development Fund (im Folgenden: der Fonds) mit der Codenummer EDRPOU 21662099 ist der Rechtsnachfolger des Deutsch-Ukrainischen Fonds, der gemäß dem Dekret des Präsidenten der Ukraine Nr. 574/98 gegründet wurde 01.06.1998 und Beschluss des Ministerkabinetts der Ukraine Nr. 628 vom 19.04.1999. Mit Beschluss des Finanzministeriums der Ukraine Nr. 5 vom 11. Januar 2020 wurde der Name des Fonds in „Entrepreneurship Development Fund“ geändert.  

Das Hauptziel des Fonds besteht darin, private Unternehmen von Kleinst-, Klein- und Mittelunternehmen (im Folgenden: KKMU) in der Ukraine finanziell und anderweitig begleitend zu unterstützen. Der Fonds erreicht sein Hauptziel hauptsächlich durch Transaktionen mit ukrainischen Banken, Nichtbanken-Finanzinstituten und anderen Finanzdienstleistern oder ähnlichen Institutionen, die ukrainische KKMU finanzieren oder zu finanzieren beabsichtigen, indem sie Darlehen oder Kredite für die Kreditvergabe an KKMU erhalten; den Zugang zu Finanzmitteln für ukrainische KKMU durch Risikoteilungs- oder Risikominderungsmechanismen für andere Finanzinstitute oder ukrainische KKMU ohne Zwischenhändler unterstützen oder dies beabsichtigen; den Zugang zu Finanzmitteln für ukrainische KKMU zu unterstützen oder dies zu unterstützen, besondere Dienstleistungen oder Unterstützung für KKMU bereitzustellen und/oder dazu beizutragen, dass ukrainische KKMU finanzielle Unterstützung/Hilfe erhalten, insbesondere von internationalen Finanzinstitutionen, Staaten.

Zur Erreichung des Ziels leistet der Fonds außerdem technische Hilfe für Partnerinstitutionen, die direkt oder indirekt mit der Erfüllung seiner Aufgaben durch den Fonds zusammenhängt; setzt Programme anderer internationaler Finanzinstitutionen um, die auf die Unterstützung ukrainischer KKMU abzielen; setzt staatliche Programme um und trägt dazu bei, den Bekanntheitsgrad der Programme und Projekte des Fonds zu erhöhen.

Die Tätigkeit des Fonds erfolgt nach dem Prinzip eines Finanzinstituts der „zweiten Ebene“, wonach die Finanz- und Kreditunterstützung für KKMU nicht direkt, sondern über Partnerbanken erfolgt, indem Kredite (in Euro und Griwna) ausschließlich ausgewählten Banken gemäß den vom Vorstand des Fonds festgelegten und genehmigten Zulassungskriterien für Banken gewährt werden, die ordnungsgemäß registriert und durchgeführt werden ihre Aktivitäten auf dem Territorium der Ukraine, damit sie weitere gezielte Kredite an KKMU vergeben können. Partnerbanken ermitteln die Endkreditnehmer und übernehmen die mit den gewährten Krediten verbundenen Risiken. Zur Durchführung seiner Hauptaktivitäten hat der Fonds das Recht, Mittel aus ukrainischen, ausländischen und internationalen Quellen zu verwenden.

Die Transparenz der Aktivitäten des Fonds wird durch offene Zulassungskriterien für die Teilnahme an seinen Programmen gewährleistet, die zur Bekanntmachung von KKMU und potenziellen Partnerinstitutionen auf der eigenen Website des Fonds (www.bdf.gov.ua) veröffentlicht werden.

Qualifikationsanforderungen.

1. Der Compliance-Manager muss der Hauptleiter sein über einen tadellosen geschäftlichen Ruf und berufliche Eignung verfügen.
2. Die berufliche Eignung des Chief Compliance Managers ist definiert als die Gesamtheit der Kenntnisse und Berufserfahrungen, die für die ordnungsgemäße Erfüllung seiner Aufgaben erforderlich sind.
3. Der Chief Compliance Manager muss die folgenden Anforderungen erfüllen:-

• volle zivilrechtliche Geschäftsfähigkeit;
• вища освіта (ступінь магістра в галузі економіки, фінансів, права або менеджменту);
• сукупність знань та професійного досвіду в обсязі, потрібному для належного виконання обов'язків з урахуванням типу та розміру надавача фінансових послуг, особливостей його діяльності та бізнес-моделі, характеру й обсягів фінансових послуг, профілю ризику, а також функціонального навантаження та сфери відповідальності такої особи; мінімум 3 (три) роки досвіду роботи в фінансовому секторі в сферах контролю за дотриманням норм, управління ризиками або юридичного супроводження діяльності;
• знання законодавства України у сфері комплаєнсу, фінансів, антикорупційної діяльності, захисту персональних даних; знання чинного законодавства, розуміння бізнес-процесів, методології та способів здійснення внутрішнього контролю, досвід в проведенні внутрішніх перевірок; можливість приділяти достатньо часу для виконання покладених на нього обов'язків: відсутність реального або потенційного конфлікту інтересів, що може зашкодити належному виконанню ним своїх обов'язків та не можуть бути врегульованими згідно з внутрішніми процедурами надавача фінансових послуг щодо управління конфліктами інтересів;
• дотримання  обмежень, визначених ст. 26 Закону України «Про запобігання корупції»;
• дотримання обмежень та заборон обіймання посад, визначених законодавством України;
• Головний комплаєнс-менеджер Фонду має здійснювати свою діяльність, зокрема, з дотриманням таких принципів: 1) незалежність - це свобода від обставин, що становлять загрозу для неупередженого виконання своїх функцій; 2) чесність — є основою, на якій грунтується довіра до судження головного комплаєнс-менеджера; 3) об'єктивність — дотримання найвищого рівня об'єктивності під час збору, оцінювання та повідомлення інформації щодо діяльності чи процесу, який перевіряється; Головний комплаєнс-менеджер робить зважену оцінку всіх релевантних обставин та у своїх судженнях несхильні до неналежного впливу своїх власних інтересів чи інтересів інших осіб; 4) конфіденційність — головний комплаєнс-менеджер визнає право власності на інформацію, яку він отримує у ході виконання завдання, та її цінність і не розкриває інформацію без відповідних на те повноважень, за винятком випадків, коли таке розкриття вимагається правовим чи професійним обов'язком.

4.   Наявність професійної сертифікації, зокрема міжнародної сертифікації COSO Internal Control Certificate, буде перевагою.

5.  Глибокі знання у сфері комплаєнсу, зокрема міжнародних стандартів, підходів до організації комплаєнсу та управління комплаєнс-ризиком.

6.  Вільно володіти українською мовою на рівні С1, С2 та мати рівень володіння англійською мовою не нижче Upper-Intermediate.

7.  Відмінні комунікаційні навички.

Підпорядкованість: головний комплайєнс менеджер підпорядковується та підзвітний Наглядовій раді ФРП.

Завдання та обов’язки:

1. Головний комплаєнс-менеджер – це ключова особа та суб'єкт внутрішнього контролю, відповідальна за виконання ключової функції контролю за дотриманням Фондом норм (комплаєнс) щодо організації забезпечення відповідності діяльностund des Fonds an die Anforderungen der Gesetzgebung der Ukraine, interne Dokumente des Fonds, Bewertung der möglichen Auswirkungen von Änderungen an der Gesetzgebung auf die Aktivitäten des Fonds sowie Identifizierung und Bewertung des Risikos der Nichteinhaltung von Normen und anderen Funktionen, die durch die Gesetzgebung der Ukraine und die regulatorischen Rechtsakte der Nationalbank der Ukraine definiert sind.
2. Bereiche der Compliance-Kontrolle:

• Entwicklung von Instrumenten und Verfahren, die die Einhaltung der aktuellen Vorschriften gewährleisten Gesetzgebung;
• Erträge gegen die Legalisierung, die durch Kriminalität, Finanzierung terroristischer Aktivitäten und Massenvernichtungswaffen erzielt werden;
• Schutz im Bereich des Informationsflusses;
• Festlegung ethischer Verhaltensstandards für die Mitarbeiter des Fonds, Verhinderung von Interessenkonflikten, Betrug, Korruption; Überwachung und Kontrolle der Übereinstimmung interner Dokumente, die die internen Prozesse im Zusammenhang mit den Aktivitäten des Fonds beschreiben, mit den Anforderungen der ukrainischen Gesetzgebung;
• Kontrolle über die Einhaltung und Umsetzung der internen Dokumente durch die Mitarbeiter des Fonds, der Anforderungen der Gesetzgebung der Ukraine, einschließlich der normativen Rechtsakte der Nationalbank der Ukraine, sowie der Umsetzung von Maßnahmen zur Bewältigung von Interessenkonflikten.

2.1 Die Wahrnehmung der Funktion der Überwachung der Einhaltung von Normen (Compliance) im Fonds durch den Chief Compliance Manager sieht Folgendes vor:

2.1.1. Gewährleistung der Organisation der Kontrolle über die Einhaltung der Gesetzgebung, interner Dokumente des Fonds und regulatorischer Rechtsakte der Nationalbank der Ukraine durch den Fonds.

2.1.2. Gewährleistung der Überwachung von Gesetzesänderungen, deren Auswirkungen sich auf den Fonds auswirken. Bewertung der Auswirkungen solcher Änderungen auf die im Fonds implementierten Prozesse und Verfahren.

2.1.3 Sicherstellung der Kontrolle über die Umsetzung relevanter Änderungen in den internen Dokumenten des Fonds.

2.1.3. Definition und Bewertung des Compliance-Risikos des Fonds.

2.1.4. Gewährleistung der Kontrolle über das Compliance-Risiko, das sich aus der Beziehung des Fonds zu Kontrahenten ergibt.

2.1.5. Sicherstellung der Organisation der Kontrolle über die Einhaltung der Normen durch den Fonds hinsichtlich der Pünktlichkeit der Einreichung und der Zuverlässigkeit der Berichterstattung, einschließlich der Finanzberichterstattung.

2.1.6. Gewährleistung der Kontrolle über den Schutz personenbezogener Daten gemäß der Gesetzgebung der Ukraine.

2.1.7. Bereitstellung von Abklärungen und Beratungen an die Verwaltung des Fonds zu deren Anfragen bezüglich der Überwachung der Einhaltung von Normen.

2.1.8. Teilnahme an Sitzungen zu Themen im Zusammenhang mit dem Betrieb des Risikomanagementsystems des Fonds.

2.1.9. Gewährleistung einer zeitnahen Erkennung, Messung (Schätzung), Überwachung, Kontrolle, Berichterstattung und Bereitstellung von Empfehlungen zur Minderung von Compliance-Risiken.

2.1.10. Sicherstellung der Kontrolle über die Einhaltung der Vorschriften bezüglich der Definition der Liste der verbundenen Personen des Fonds. Erstellung von Schlussfolgerungen zum Compliance-Risiko für die Entscheidungsfindung bei Geschäften mit solchen Personen.

2.1.11. Überwachung der Einhaltung der Verfahren zur disziplinarischen Verantwortung von Mitarbeitern mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Ukraine.

2.1.12. Entwicklung/Mitwirkung bei der Entwicklung interner Dokumente zu Compliance-Themen und Kontrolle über deren Compliance.

3. Sicherstellung der Koordinierung der Arbeit zu Fragen des Compliance-Risikomanagements zwischen Struktureinheiten des Fondsin.

4. Gewährleistung der Kontrolle über die Einhaltung der Normen der geltenden Gesetzgebung der Ukraine und interner Dokumente durch die Stiftung, des Ethikkodex und der Richtlinie zur Verhinderung von Interessenkonflikten.

5. Bereitstellung von Erläuterungen für den Vorstand und die Mitarbeiter des Fonds zu ihren Anfragen zu Compliance-Fragen; Organisation und Durchführung regelmäßiger Schulungen zu Compliance-Themen für den Vorstand und die Mitarbeiter des Fonds, um deren Bewusstsein und Kompetenz in Compliance-Themen zu erhöhen.

6. Erstellung und Übermittlung von Compliance-Risikoberichten an den Aufsichtsrat des Fonds.

7. Mitwirkung bei der Entwicklung und Aktualisierung der internen Regulierungsdokumente des Fonds im Hinblick auf das Compliance-Risikomanagement, einschließlich der Compliance-Richtlinie des Fonds.

8. Einleitung und Durchführung interner Untersuchungen bei Verdacht auf Verstöße gegen die Compliance-Richtlinie, den Ethikkodex, die Richtlinie zur Verhinderung von Interessenkonflikten und andere interne Dokumente des Fonds. Berichterstattung über Untersuchungsergebnisse.

9. Unverzügliche Benachrichtigung des Aufsichtsrats über Fälle der Verhängung eines Verbots (Veto) gegen die Entscheidungen des Gremiums, wenn die Umsetzung dieser Entscheidungen zu einem Verstoß gegen gesetzliche Anforderungen oder zu einem Interessenkonflikt führt, sowie in anderen vom Aufsichtsrat festgelegten Fällen.

Zusammenfassungen in ukrainischer und englischer Sprache werden zur Prüfung akzeptiert.