szef AML w ESCA

13 sierpnia 2024 r

szef AML

Kijów

#Zastępca dyrektora ds. monitoringu finansowego spółki finansowej (mikrokredyty) #Kijów #harmonogram hybrydowy 90 tys.

< p> 1. Szkolenia — raz na 3 lata.
2. Potwierdzenie spełniania statusu pracownika odpowiedzialnego w sprawach monitoringu finansowego - corocznie, zgodnie z wymogami uchwały NBU nr 107.
3. Prowadzenie szkoleń pracowników underwritingowych zgodnie z planem szkoleń (co do zasady nie rzadziej niż raz na pół roku), analizowanie zagadnień problematycznych w pracy underwritingowej i doradzanie im w tym zakresie nie rzadziej niż raz na kwartał.
4. Szkolenie wszystkich pracowników firmy, w tym kadry kierowniczej, najlepiej w formie testów - co roku (z kadrą kierowniczą), pozostałych - 2 razy w roku.
5. Dodatkowe szkolenia indywidualne na temat nowych narzędzi i zmian w razie potrzeby.
6. Przeprowadzanie wyrywkowych kontroli klientów w firmie - raz w tygodniu w liczbie co najmniej 3 klientów, według każdej metody weryfikacji (jeśli aktualnie obowiązują 3 metody - 9 przypadków tygodniowo), w tym kontrola parametrów i kompletności wypełnienia ankiety Klienta.
7. Przeprowadzanie kontroli przy nawiązywaniu relacji biznesowych z kontrahentami – pod kątem sankcji i konieczności stosowania innych procedur Kodeksu Cywilnego – przy zawieraniu/przedłużaniu umów.
8. Rozwiązywanie problemów operacyjnych – na zlecenie underwritingu/pracowników dokonujących codziennego monitoringu aplikacji – w godzinach pracy.
9. Monitoring aktualizacji przepisów, decyzji Narodowego Banku Ukrainy - co tydzień z zapisem w raportach miesięcznych, ustalanie zadań dla IT (jeśli to konieczne).
10. Aktualizowanie kwestii wewnętrznych związanych z monitorowaniem finansowym spółki – zgodnie z wymogami prawa, nie później niż w ciągu 3 miesięcy od zatwierdzenia odpowiednich zmian w prawie lub zdarzeń w instytucji.
11. Sporządzanie raportów dla NBU – zgodnie z wymogami NBU (obecnie kwartalnie + kontrola po każdym dekrecie sankcyjnym).
12. Przygotowywanie raportów dla menadżera – miesięcznych i rocznych zgodnie z wymogami NBU i Ustawy, według wzoru określonego w dokumentach wewnętrznych.
13. Przygotowanie profilu ryzyka firmy, profilu ryzyka według rodzaju klientów, grupowego profilu ryzyka klientów (jeśli jest to konieczne) - przynajmniej raz w roku lub w przypadku istotnych zmian w przepisach prawa lub działalności firmy.

legalne